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国际金融机构投资项目保障政策架构及山东绿色发展基金实践
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在当前全球关注可持续发展与环境保护的大背景下，国际金融机构（IFI）对于投资项目的环境与社会风险管理日益受到重视。以亚洲开发银行（亚行）和世界银行（世行）为代表的国际金融机构，在进行投资时，通常会建立详细的保障政策架构，关注项目实施过程中可能带来的环境、移民、社会影响以及原住民（少数民族）群体的利益保护。这些保障政策不仅设立了明确的操作标准，还提出了可量化的分类与措施，确保投资项目对相关各方的影响最小化。
以亚行为例，其2009年版的《保障政策声明》（Safeguard Policy Statement, SPS）涵盖了三个关键的保障领域：环境保护、非自愿移民、原住民（少数民族）保护。这些政策不仅要求在项目初期进行影响评估和风险规划，还规定了具体的环境与社会管理措施，确保项目实施过程中能够遵守可持续发展原则。亚行保障政策的基本要求如下：
保障项目的环境安全与可持续性，确保项目在决策过程中充分考虑环境问题。
尽量避免非自愿移民发生；如果无法避免，应通过设计替代方案，减少其对受影响人群的负面影响，并力争将移民群体的生活水平恢复至项目实施前的状态，甚至有所提升。
确保项目设计与实施充分尊重原住民的身份特征、文化、生活方式及人权，保障他们能够从项目中受益并参与其中，同时避免项目对其造成负面影响。
在亚行的保障政策框架下，环境、非自愿移民和原住民（少数民族）保护三大政策领域分别设有不同的分类标准。这些分类标准主要根据项目的潜在影响程度进行划分，确保采取与风险相匹配的保障措施。
A类项目：需要提交全面的环境影响评价报告，评估项目对生态环境的影响，包括生物多样性保护、自然资源可持续利用等。
B类项目：进行初步的环境审查或环境影响初步评估（IEE），并制定环境管理计划（EMP）。
C类项目：不需要进行环境评估。
对于所有涉及非自愿移民的项目，必须制定移民安置计划，并根据影响程度和复杂性来决定计划的详细程度。
如果项目可能对原住民或少数民族群体产生影响，必须进行社会影响评估，并与相关群体展开充分的协商，确保其文化和生活方式受到尊重，避免负面影响。
此外，亚行对于保障文件的公开透明要求也十分严格，要求在项目评估和实施阶段，及时发布相关的环境、社会和移民等影响报告和监测情况。
在通过金融中介（如基金）进行项目投资时，亚行面临着新的挑战。由于金融中介项目涉及多个子项目，且项目的具体内容和规模往往在资金批准时并不明确，这使得亚行无法直接对每个子项目进行监督。因此，金融中介类贷款项目的实施主体必须建立健全的环境和社会管理体系（ESMS），以确保子项目能够符合亚行的保障政策要求。
环境和社会管理体系（ESMS）包括以下几个核心要素：
环境和社会政策；
项目筛选与分类评估程序；
组织结构与人员安排，包括相关技能和资质；
培训与能力建设要求；
环境和社会影响的监测与报告。
对于金融中介类项目，亚行要求项目实施主体在项目审批后，根据未来子项目的性质和风险，逐一对各子项目进行环境和社会尽职调查，并根据评估结果进行风险管理。
山东绿色发展基金（SGDF）项目是国际金融机构为支持应对气候变化的业务而开展密切协作和建立合作伙伴关系的典范。该基金采用创新杠杆机制，调动私人、机构和商业资本投资山东省气候友好型基础设施建设及相关业务发展。2019年9月，亚行批准山东绿色发展基金（SGDF）项目贷款8873万欧元，重点投向国内节能减排、清洁能源、绿色制造等领域。该项目是绿色气候基金实施的第一个中国项目，不仅有助于国内重点区域大气污染防治，更为重要的是确认了我国合理利用国际应对气候变化资金机制的发展中国家定位和权利。前期，山东绿色发展基金项目已与亚行、德国复兴信贷银行（德促）、法国开发署（法开署）分别签署贷款协议，合计签约额等值3亿美元，加上绿色气候基金贷款，总额达4亿美元，将对山东利用国际金融组织贷款支持绿色产业发展起到重要推动作用。
该项目环境、非自愿移民、原住民（少数民族）保障类别均为FI类。在该项目的实施过程中，亚行要求项目必须建立完善的环境和社会管理体系（ESMS），并通过基金向多个子项目投资。
作为项目聘请的咨询顾问，北京能环科技发展中心（EED）为项目提供子项目前期筛选和分类的技术支持，并根据亚行的要求开展环境与社会尽职调查。截至目前，EED的咨询团队已对SGDF下的8个子项目进行了详细的环境和社会评估，其中包括对项目气候效益的评估，并编制了相应的保障文件。这些保障文件不仅帮助项目管理方识别和控制潜在的环境与社会风险，也确保项目的顺利推进与合规性，最终推动项目绩效目标的实现。
现场尽职调查照片
这8个子项目既包括分布式光伏、新能源汽车、清洁能源等气候减缓类项目，也包括流域治理等气候适应类项目。
某清洁能源（地热）项目
某流域治理项目
2024年11月11日，EED咨询团队向德促和法开署现场汇报本项目下开展的环境和社会保障相关工作情况。
EED专家向德促及法开署做环境社会工作汇报
通过山东绿色发展基金的案例，我们可以看到国际金融机构的保障政策在实际项目中的具体运作。这些政策的核心理念是将环境保护、社会影响和移民问题纳入投资决策的全过程，比如金融中介类贷款项目是通过建立环境和社会管理体系，确保每个投资子项目在实施过程中都能够符合可持续发展的原则。如何在项目实施过程中有效落实环境与社会保障政策，将是确保项目成功和可持续发展的关键。